L’organisme de régulation financière de Monaco, le Commission de Contrôle des Activités Financièress, a réprimandé la branche locale du groupe Julius Baer pour ne pas avoir correctement contrôlé les activités de l’un de ses banquiers.
Au cœur de l’affaire se trouvent dix transactions réalisées au nom d’un client non identifié, pour un montant total de plus de 155 millions d’euros.
L’une des transactions impliquait plus de 35 millions d’euros, et le banquier responsable d’un transfert de fonds n’a pas fait l’objet de l’examen minutieux qu’il aurait dû subir de la part de la direction de la banque, comme le rapporte BloombergUne telle somme aurait dû être transmise à Zurich pour examen.
La Commission monégasque a toutefois estimé que Julius Baer avait été victime d’un de ses employés qui avait réussi à contourner le règlement intérieur de l’entreprise. La banque elle-même a déposé une plainte pénale contre l’employé.
Selon une source fiable proche du dossier, qui a souhaité garder l’anonymat auprès de NEWS.MC, l’employé en question avait envoyé l’argent d’un client en dehors de la banque afin de toucher une commission auprès d’un tiers.
