La Commission de Contrôle des Activités Financières de Monaco a réprimandé la division locale de la banque suisse Julius Baer Group Ltd. pour ne pas avoir maintenu de contrôles internes appropriés sur 160 millions d’euros de transactions clients.
La Commission a révélé que les banquiers de Julius Baer n’avaient pas pris les mesures appropriées pour une série de dix transactions effectuées par un client non identifié. Malgré l’importance de ces transactions, dont une de plus de 36 millions d’euros, elles n’ont pas fait l’objet de l’examen nécessaire de la part de la direction ou des services de contrôle interne de la banque.
Les autorités ont noté que ces transactions auraient dû être acheminées via le siège social de la banque à Zurich, et les dossiers clients semblaient contradictoires ou incohérents.
Julius Baer aurait été victime des agissements d’un employé qui a contourné sans le savoir les règles et procédures de la banque, ce qui a conduit la banque à déposer une plainte pénale auprès du parquet de Monaco.
Cette sanction publique intervient alors que la principauté souhaite renforcer son dispositif de lutte contre le blanchiment d’argent suite à son inscription récente sur la liste grise du Groupe d’action financière.
Image en vedette avec l’aimable autorisation de REUTERS/Arnd Wiegmann
